前　言　草原畜牧業(yè)與氣候變化／1 

第一部分　內(nèi)蒙古的氣候變化與自然災害

第一章　內(nèi)蒙古的氣候變化／3

第二章　北方草原災害與應對策略研究／29

第三章　兩個典型案例／49

第二部分　脆弱性與貧困

第四章　引語／69

第五章　牧民定居、草原碎片和牧區(qū)市場化的影響／83

第六章　牧民應對氣候變化的社會脆弱性／104

第七章　氣候變化影響下的牧區(qū)貧困／127

第三部分　氣候變化與密集型資源開發(fā)體制

第八章　引語／151

第九章　草原傳統(tǒng)知識與地方制度：如何與“不確定性”共存／158

第十章　密集型資源開發(fā)體制（一）：草原畜牧業(yè)的“現(xiàn)代化”／172

第十一章　密集型資源開發(fā)體制（二）：國家能源開發(fā)中的草原社區(qū)／196

第四部分　適應力與可持續(xù)發(fā)展

第十二章　引語／207

第十三章　從適應能力的角度看農(nóng)牧轉換／219

第十四章　構建基于社區(qū)的草原管理等級框架／236

第十五章　重建社區(qū)的草原管理／249

參考文獻／266

后　記／286

序言：

前言　草原畜牧業(yè)與氣候變化

近20年來，生態(tài)退化和牧民生計困難成為困擾北方草原牧區(qū)發(fā)展的普遍問題。據(jù)國家環(huán)境保護部公布的數(shù)據(jù)，2005年中國90%的可利用天然草原發(fā)生不同程度的退化（環(huán)境保護部，2006）。草原退化表現(xiàn)為草產(chǎn)量持續(xù)下降、牧草蓋度和高度降低，出現(xiàn)荒漠化的現(xiàn)象。我們的調(diào)查也發(fā)現(xiàn)，大部分被調(diào)查的草原社區(qū)都出現(xiàn)牧草的產(chǎn)量下降的現(xiàn)象，與10年前相比，一些草原單位面積的牧草產(chǎn)量下降50%，有些草原甚至下降得更多。盡管國家實施了退牧還草項目、京津風沙源治理工程等草原保護項目，但只是遏制了全國草原生態(tài)環(huán)境加速惡化的勢頭，全國草原生態(tài)仍呈“點上好轉、面上退化，局部改善、總體惡化”的態(tài)勢（中華人民共和國農(nóng)業(yè)部，2011）。與草原退化同時出現(xiàn)的是草原上湖泊干涸、地下水位下降，干旱越來越成為威脅草原的重要災害。

草原的退化、湖泊的干涸加劇了土地荒漠化。國家林業(yè)局的數(shù)據(jù)顯示，截至2004年，全國荒漠化土地面積為263.62萬平方公里，占國土總面積的27.46%，全國沙漠化土地面積為173.97萬平方公里，占國土總面積的18.12%。近年新增沙漠化土地主要源于草地退化和沙漠化（國家林業(yè)局，2005）。到2009年，盡管國家投入大量資金用于荒漠化防治，但是荒漠化土地和沙漠化土地減少不足0.5%（國家林業(yè)局，2011）。

20世紀90年代中期以后，隨著草原的退化、自然災害的加劇、草原畜牧業(yè)經(jīng)營成本的上升以及市場競爭壓力的增加，內(nèi)蒙古牧區(qū)在不到10年的時間內(nèi)，整體出現(xiàn)貧困化趨勢（海山，2007）。調(diào)查顯示，錫林郭勒盟1999~2001年連續(xù)出現(xiàn)自然災害，導致返貧人口大幅度增加。以蘇尼特右旗為例，牧民人均年純收入由1998年的2152元下降至2001年的847元。在長期抗災自救過程中，95%以上的牧戶耗盡積蓄，70%以上的牧戶負債經(jīng)營（陳潔、羅丹，2007）。2002年，錫盟阿巴嘎旗統(tǒng)計的數(shù)字顯示，牧民貧困人口占總人口的15%，而實際情況更為嚴重，70%的牧民擁有不足30%的牲畜狀況已持續(xù)十年有余（海山，2007）。2003年年底，內(nèi)蒙古33個牧業(yè)旗中極端貧困戶占牧區(qū)總人口的18.7%（劉江，2003）。有相當一部分牧戶每年都要靠借債維持生活，而對于這些債務，多數(shù)家庭無力償還（云寶君，2007）。

草原退化和牧區(qū)貧困之間存在內(nèi)在的聯(lián)系，草原退化是導致貧困的主要原因之一（宋洪遠，2006）。那么，草原退化的原因又是什么呢？多數(shù)研究者都認為，草原退化的原因包括了自然因素和人為因素，自然因素為草原的土壤瘠薄和氣候惡劣，人為因素則主要被歸結為草原開墾和超載過牧，以及濫砍、濫挖、濫樵和不合理的地下水利用（宋洪遠，2006）。在這些因素中，超載過牧和氣候因素引起了人們更多的關注。

北方草原的氣候惡劣且不穩(wěn)定，草原對氣候變化敏感，因此災害多發(fā)。內(nèi)蒙古自治區(qū)以溫帶大陸性季風氣候為主，冬季嚴寒漫長，夏季溫涼短促，春季冷暖交替劇烈，且多大風天氣，雨熱同季，降水變率大、保證率低，干旱發(fā)生的頻率高。據(jù)不完全統(tǒng)計，從公元前244年至1949年的2100多年，內(nèi)蒙古地區(qū)發(fā)生各類災害1133次，其中82%是氣候災害，包括旱災469次、水災163次、風災77次、雪災59次、霜災75次、雹災88次（參見本書第二章）。

氣候變化加劇了草原氣候的不穩(wěn)定性，帶來災害天氣的增加。近年來有關氣候變化的研究表明，內(nèi)蒙古草原地區(qū)出現(xiàn)了明顯的氣溫升高（宮德吉，1995；陳素華、宮春寧，2005；王菱等，2008）。降水量也發(fā)生了變化，盡管不同地區(qū)變化的趨勢有所不同。宮德吉的研究表明，中國的氣候特點之一是水熱同步，即每年高溫時期也是降雨量比較多的時期，而低溫時期也是降雨量比較少的時期，但是近年來，這種狀況正在被改變，特別是最近40年，在氣溫升高的同時，降雨量明顯減少（宮德吉，1995）。也有的研究表明，近年來，隨著氣溫升高，內(nèi)蒙古地區(qū)的氣候正在變得暖濕，或者說經(jīng)過變動，降水正在逐漸穩(wěn)定（李小兵等，2011；王菱等，2008）。國家科技部發(fā)布的《適應氣候變化國家戰(zhàn)略研究》指出，草原牧區(qū)在過去50年中溫度有明顯升高，積溫總體呈增加趨勢且波動幅度增大，年降水量有減少趨勢（科學技術部社會發(fā)展科技司、中國21世紀議程管理中心，2011）。

我們課題組在內(nèi)蒙古不同地區(qū)獲取的氣候變化數(shù)據(jù)表明，氣候變化是不爭的事實。但是，氣候變化對草原生態(tài)環(huán)境的影響是復雜的，有正面的促進作用，也有負面的抑制作用。冬春季溫度普遍升高，使春季木本植物萌動和草本植物返青日期提前，秋季木本植物落葉和草本植物黃枯期推后，整個生長季的延長，對當年的牧草生長及放牧抓膘的牲畜有利。不過，從近年來夏季降水的距平分布看，由于溫度升高，降水的格局發(fā)生改變，夏季干旱時間明顯增多，牧草的生長受到影響，放牧牲畜的采食和抓膘也受到影響。草原的退化和沙化現(xiàn)象，究其原因，除了與人類社會的很多活動分不開，也與氣候變化有關（參見本書第一章）。

我們關心的問題是：在氣候變化的條件下，社會如何應對不斷加劇的氣候風險？內(nèi)蒙古高原的草原畜牧業(yè)是在長期不斷適應多變的氣候過程中逐漸形成的，在過去30年中，當?shù)厣鐣湍撩竦倪m應方式發(fā)生了哪些改變？適應方式的改變對牧民的生計產(chǎn)生了哪些影響？

應對氣候變化的策略包括兩方面的內(nèi)容，即減緩和適應。減緩更多地涉及碳排放的討價還價，這超出了我們研究的關注范圍；適應就是自然生態(tài)系統(tǒng)和人類經(jīng)濟社會系統(tǒng)為應對實際的或預期的氣候刺激因素及其影響而作出趨利避害的調(diào)整，通過工程措施和非工程措施化解氣候風險，以適應已經(jīng)變化并且還將繼續(xù)變化的氣候環(huán)境（鄭國光，2011）。當氣候因素作用于社會，脆弱的社會系統(tǒng)會放大氣候因素的負面影響；而具有適應能力的社會系統(tǒng)則會減弱氣候變化對草原生態(tài)和牧民生計的影響。我們希望通過對內(nèi)蒙古草原牧區(qū)的研究，探討氣候變化與牧民生計之間的關系。

過去的30年是中國草原牧區(qū)發(fā)生變化最快的時期，原有的草原游牧迅速停止，牧民定居、草原承包和市場化迅速地改變了傳統(tǒng)牧區(qū)的社會結構，個體家庭代替了傳統(tǒng)的社區(qū)，市場關系主導了草原畜牧業(yè)生產(chǎn)，國家不斷增加牧區(qū)的投入并推動草原畜牧業(yè)生產(chǎn)方式的調(diào)整。在這種情況下，草原畜牧業(yè)中出現(xiàn)放牧距離縮短甚至舍飼圈養(yǎng)代替放牧的情況；為適應市場需求，牲畜品種趨于單一；因為牧草生產(chǎn)減少和對舍飼的需求，許多地方依賴購買飼草料進行畜牧業(yè)生產(chǎn)。我們的研究認為，這種變化加劇了草原畜牧業(yè)的脆弱性。

在傳統(tǒng)的草原游牧中，牧民的流動性很大，為了適應這種生產(chǎn)方式，他們很少建設基礎設施，而是更多地選擇通過移動來躲避氣候災害?；セ莸纳鐣P系和有效的地方制度是保證較大范圍移動放牧的社會基礎，牧民通過增強其社會適應能力以解決由于基礎設施的缺乏所帶來的問題。在通常的情況下，移動可以幫助牧民合理利用草地資源，躲避氣候災害。但是在出現(xiàn)大范圍嚴重氣候災害尤其是雪災的時候，移動不足以應對，缺少基礎設施建設的草原畜牧業(yè)就會遭受重大損失。隨著牧民定居、草原承包和舍飼圈養(yǎng)，牧區(qū)的基礎設施建設取得了長足的發(fā)展，但是，圍欄、飼草料基地、棚圈和機井等基礎設施雖然提高了牧民適應氣候變化的物質(zhì)能力，卻導致了自然資源消耗和社會脆弱性的增加。

課題組的研究發(fā)現(xiàn)，在牧民定居、市場化、草場承包及由此導致的草場碎片化等多重因素的影響下，草原社區(qū)的脆弱性增加。定居使得牧民可利用的草地資源減少和利用成本上升，草地碎片化以后，草地資源無法得到合理利用，而市場不但沒有促進資源的合理流動，反而加大了牧民抗災的成本，牧民抵御氣候災害的策略選擇空間因此縮小。通常，牧民可以通過移動、儲藏、多樣化、社區(qū)共同分擔和市場交換等多種策略的選擇，來應對氣候風險（Agrawal，2010）。但是現(xiàn)在可供選擇的空間越來越小，例如，通過移動和建設打草場來應對氣候風險變得越來越困難，而市場則往往導致牧草價格的上升和牲畜價格的下降，牧民應對氣候災害的風險加大。

盡管從短期來看，基礎設施的增加提高了草原畜牧業(yè)抵御氣候風險的能力，但是從長期來看，基礎設施的建設進一步加劇草原生態(tài)惡化。草原牧區(qū)的氣候充滿了不確定性，決策者希望通過開發(fā)所謂“穩(wěn)定”的地下水資源來提高草原牧區(qū)的確定性，這形成了我們所稱的“密集型資源開發(fā)體制”，即在國家推動下以資本和技術的投入為中心的“高投入、高產(chǎn)出”的自然資源利用方式，這種方式所帶來的一個嚴重生態(tài)問題就是干旱半干旱草原最緊缺的水資源被大量消耗，而這將進一步增加氣候風險，加劇草原生態(tài)惡化。

我們的研究發(fā)現(xiàn)，國家目前推行的草原牧區(qū)發(fā)展和保護的思路在實施過程中存在如下問題：重視物質(zhì)投入，輕視地方傳統(tǒng)；過多地依賴國家的力量，忽視牧區(qū)基層社會的自主性；過于關注短期的適應，忽視長遠的目標和問題。我們認為，草原牧區(qū)可持續(xù)發(fā)展的關鍵，是提高草原牧區(qū)的社會適應能力，特別是基層社區(qū)的社會適應能力。一個具有較強社會適應能力的社區(qū)可以為了可持續(xù)的發(fā)展而采取集體行動，有效地管理和合理地利用與他們的生計密切相關的自然資源。這就意味著，首先，社區(qū)可以采取行動，而不僅僅是被動地依賴國家的補貼和投入；其次，社區(qū)可以采取靈活的決策和集體行動以適應氣候變化；最后，所采取的行動不僅關注當前的生計需求，而且關注資源的可持續(xù)利用。

在我們的研究中，社區(qū)之所以具有如此重要的意義，根本原因在于草原環(huán)境的保護和可持續(xù)利用需要社區(qū)的集體行動。在長期的草原畜牧業(yè)實踐中，草原具有社區(qū)屬性，需要在社區(qū)層面加以管理，而簡單地利用國家政策，直接作用于個體家庭，很難達到保護環(huán)境和可持續(xù)生計的預期目標。社區(qū)是銜接個體家庭與國家的關鍵環(huán)節(jié)，在社區(qū)內(nèi)，個體家庭可以通過互惠關系形成相互聯(lián)系的團體，可以采取共同的行動，落實國家的政策。而且，地方的傳統(tǒng)可以在社區(qū)內(nèi)得到保留。氣候變暖是近代工業(yè)化的產(chǎn)物，而干旱、風雪等自然災害則一直以來都與草原牧區(qū)相伴隨，在長期的歷史過程中，地方社區(qū)形成的適應氣候風險的策略在今天仍然具有重要的借鑒意義。

我們強調(diào)基層社會和社區(qū)的作用，但與以往的社區(qū)發(fā)展理論主張不同，我們認為，現(xiàn)代的社區(qū)并非是封閉的，社區(qū)是在國家和市場的宏觀結構中和大背景下發(fā)揮作用的。如果忽視了國家和市場的影響，單純地強調(diào)社區(qū)的自我管理，就會遇到無法克服的困難，而這正是許多社區(qū)發(fā)展實踐遭遇困難的原因所在。因此，通過國家政策支持，強化社區(qū)的功能，特別是提升社區(qū)自然資源管理和利用的能力，建立社區(qū)與國家在自然資源管理上的協(xié)商關系，以及發(fā)揮社區(qū)在市場中的作用，是實現(xiàn)草原牧區(qū)可持續(xù)發(fā)展的重要策略選擇。

筆者采用案例研究方法，在內(nèi)蒙古從東到西選擇了六個案例地點，進行長期的實地調(diào)查。這六個案例地點分別位于呼倫貝爾市、興安盟、赤峰市、錫林郭勒盟和鄂爾多斯市。在這六個調(diào)查點之外，另設一個行動研究點（表0-1最后一個案例點），進行政策實驗。

本書呈現(xiàn)的是筆者三年的研究成果，涵蓋四個部分。第一部分是內(nèi)蒙古草原氣候變化和氣候風險的背景研究，其中第一章描述內(nèi)蒙古氣候變化的特征和趨勢，并分析氣候變化對草原生態(tài)和畜牧業(yè)的影響。第二章分析內(nèi)蒙古牧區(qū)災害發(fā)生的現(xiàn)狀和趨勢，以及國家應對氣候風險的措施和政策。第三章包括兩個具體的案例，分別是呼倫貝爾市新巴爾虎右旗和赤峰市克什克騰旗，主要介紹兩地的氣候變化、草原生態(tài)環(huán)境、自然災害及其與草原畜牧業(yè)之間的相互關系。

第二部分引入了脆弱性的概念。定居、承包和市場化是對草原牧區(qū)影響最大的幾項制度安排，本部分主要考察這些制度層面的變化在改善基礎設施的同時，如何加劇了草原牧區(qū)的社會脆弱性。第四章系統(tǒng)地梳理了社會脆弱性的概念，從理論層面分析社會脆弱性得以產(chǎn)生的原因，以及社會脆弱性的表現(xiàn)。第五章是克什克騰旗的案例，這個案例展現(xiàn)了定居、承包和市場化使牧民可利用草場面積縮小、生產(chǎn)和生活成本提高、草原社區(qū)的脆弱性增加。第六章的案例來自錫林郭勒盟蘇尼特左旗的一個荒漠草原社區(qū)。這個案例詳細分析了氣候變化導致協(xié)同災害增加，而草原劃分到戶和市場化使牧民失去社區(qū)的保護，直接暴露于災害面前，從而使其脆弱性增加。第七章的研究則基于呼倫貝爾的一個案例，研究牧民生計的脆弱性，以及他們因氣候災害和缺少適應能力而陷入貧困的生活狀況。

第三部分分析了在國家推動下草原“密集型資源開發(fā)體制”得以形成的社會歷史過程。國家希望通過技術手段來改變?nèi)伺c自然的關系，從而更好地掌控自然，其結果卻是資源被集中開發(fā)，草原的生態(tài)環(huán)境進一步惡化。在第八章中，筆者從理論和歷史兩個維度分析以資本和技術的投入為中心的“高投入、高產(chǎn)出”的自然資源利用方式對草原牧區(qū)的影響。第九章以錫林郭勒盟蘇尼特右旗為例，說明以“流動性”為核心的游牧本土知識如何使人類活動與環(huán)境“不確定性”共存。第十章以蘇尼特右旗為例，分析國家如何通過穩(wěn)定的地下水開發(fā)，使自然環(huán)境更容易被控制，結果卻導致地下水緊張并威脅環(huán)境安全等問題。在第十一章中，以鄂爾多斯烏審旗為例，分析在現(xiàn)代的采礦業(yè)擠壓下，草原畜牧業(yè)選擇空間被進一步縮小。

第四部分主要關注如何提高草原牧區(qū)的社會適應能力。第十二章梳理了相關文獻，分析在草原牧區(qū)適應氣候變化的過程中，社區(qū)所具有的重要意義。在這部分的分析中，筆者將可持續(xù)發(fā)展納入適應能力的考察?；诘谑碌睦碚摲治?，第十三章以科爾沁沙地的一個半農(nóng)半牧社區(qū)為例，分析當?shù)啬撩裼捎诒粍拥剡m應氣候變化，因而適應能力減弱。在第十四章的分析中，基于蘇尼特左旗的案例，筆者指出以社區(qū)為基礎的自然資源管理之所以經(jīng)常遭遇挫折，并非僅僅因為社區(qū)本身沒有得到足夠的重視，還要關注社區(qū)需要怎樣的外部環(huán)境來發(fā)揮作用，來自社區(qū)外的制度環(huán)境會對社區(qū)產(chǎn)生怎樣的影響。第十五章則是以渾善達克沙地的一個行動研究為例表明，在國家的支持下，社區(qū)可以重建內(nèi)部秩序，從而發(fā)揮保護環(huán)境、減少氣候風險的作用。

這項研究具有重要的政策含義?；诒狙芯康姆治?，筆者發(fā)現(xiàn)草原牧區(qū)適應氣候變化與環(huán)境保護和可持續(xù)發(fā)展的政策應是一致的，都需要適應當?shù)厍闆r，推動基層社會適應能力的建設，使之可以對氣候風險采取及時和有效的適應行動。然而現(xiàn)有的政策強調(diào)基礎設施的投入，忽視當?shù)厣鐓^(qū)的參與和行動，片面地將保護與利用對立起來，將外部的環(huán)境利益與當?shù)厝说目沙掷m(xù)利用的利益對立起來，最終導致社會脆弱性增加。提升社區(qū)的行動能力、實現(xiàn)資源的可持續(xù)利用應成為適應氣候變化策略的重要內(nèi)容。